สำนักงาน ก.ล.ต. จะปรับรูปแบบการตรวจสอบไปใช้วิธีการตรวจกระดาษทำการของผู้สอบบัญชีที่สำนักงาน ก.ล.ต. (“remote inspection”) หรือนัดหมายการเข้าตรวจในช่วงที่สถานการณ์การแพร่ระบาดของ COVID-19 คลี่คลาย
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity
สิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants : “DW”) ให้กับผู้ลงทุนเป็นจำนวนมาก สำนักงานจึงได้ตรวจสอบเกี่ยวกับการปฏิบัติงานดังกล่าวเป็นการเฉพาะเรื่อง (Theme Inspection) ในปี 2559 ซึ่งจากผลการตรวจสอบ
ความจำเป็นในการตรวจสอบในภาพรวมเฉพาะในเรื่องต่อไปนี้ (theme inspection) โดยในการตรวจสอบจะเน้นการให้ความสำคัญของบริษัทและผู้บริหารระดับสูง ความเข้าใจของผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้อง ความรู้ความ
การตรวจสอบ (inspection) องค์กรดังกล่าว ในด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี โครงสร้างของระบบซื้อขาย ระบบชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้มีความมั่นคง ปลอดภัย น่าเชื่อถือ เป็นไปตาม
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการ
rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (credit rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตาม
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติ
สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) เกี่ยวกับเรื่องดังกล่าว (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดรองของหลักทรัพย์