compliance or the internal audit unit, and the organization structure of for the unit responsible for custody of private fund assets shall have a clear scope and shall not combined with other unit which will
be a job description explaining duties and responsibilities of each unit and position. 3. There should be a clear segregation between the unit with investment management function and the unit with back
) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
exchanges in a foreign country which is a member of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO). Clause 4 For the purpose of regulating securities brokerage business undertaken by a
companies If the Company has subsidiaries or associated companies, the following information shall be disclosed: (1) Policy on operational organization within the group of companies; (2) Shareholding diagram
แบบปลอดภัย พ.ศ. 2555 ลงวันที่ 13 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 ( ระดับพื้นฐาน ( ระดับกลาง ( ระดับเคร่งครัด ( มาตรฐานสากลอื่น ๆ ( International Organization for Standardization (ISO) ( National Institute of
communication with a client . In addition, the intermediary shall communicate at the right time, with clear and reliable information, and without misleading information. Clause 29 In case an intermediary has