pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
standard for a Non-Publicly Accountable Entities, such securities company may prepare financial statements following expense classification by function form - single layer, according to the Notification of
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
apply to electricity generating business. (4) having units of the fund with an equal par value. In case of unit classification, the rules prescribed under Clause 11 shall apply; (5)6 having the policy to
) มาตรการ/เครื่องมือที่จะช่วยในการลดความเสี่ยง · ในกรณีที่จำเป็นจะมีมาตรการ/เครื่องมือที่ใช้ช่วยลดความเสี่ยงได้อย่างไร เช่น netting agreement หรือ credit enhancement ต่าง ๆ เช่น การจัดให้มีหลักประกัน หรือการ
minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification
-classification of client). Clause 18. Securities company must perform KYC/CDD process on all existing customers within three years from the date this Notification comes into effect, except for the case that the
ไปในสาระสำคัญ บริษัทหลักทรัพย์ ต้องพิจารณาดำเนินการตามที่กำหนดในข้อ 9(1) และ (2) ใหม่ตามความจำเป็นและต้องทบทวน การจัดกลุ่มลูกค้าให้เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงของลูกค้านั้นด้วย (re-classification of
classification) เพื่อกำหนดมาตรการ รักษาความมั่นคงปลอดภัย [อ้างอิงจากข้อ 4.2] - การสำรองข้อมูล (backup) [อ้างอิงจากข้อ 8.3] - การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control) [อ้างอิงจากข้อ 6] 3. การควบคุมดูแล
classification ให้อ้างอิงข้อ 72 25 การแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ของบุคคลที่เกี่ยวข้อง เช่น บุคคลผู้ร้องขอ บุคคลผู้มีอำนาจอนุมัติ และบุคคลผู้บริหารสิทธิการเข้าถึง เป็นต้น [ ข้อ 5.1 แนวปฏิบัติ 1(2) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC