มีการยกเว้นตามแนวปฏิบัติ นป. 4/2566 4.20 Q : วิธีการ log-in เข้าระบบของเจ้าหน้าที่บริษัทเพื่อใช้ในการดูข้อมูลประกอบการให้คำแนะนำ หรือการดูแลระบบ ต้องใช้ AAL 2 ขึ้นไปเช่นเดียวกับลูกค้าหรือไม่ A : แนว
. การนำค่าความเสี่ยงไปใช้ในการจัดทำ risk budgeting และการเข้าถึงข้อมูล risk ของ FM ค. วิธีการจัดทำ back testing (VaR) และแสดงวิธีการจัดการในกรณีที่ไม่ผ่านการทดสอบ รวมทั้งความถี่ และการรายงานผลการทดสอบ ง
หน่วยงานอื่น โดยอยู่ในห้อง trade เฉพาะเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ มีการใช้รหัสในการเข้า-ออกห้องค้าหลักทรัพย์ และห้องค้าอนุพันธ์ Trader และหัวหน้า trader เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ไม่มีสิทธิ์หรือสามารถเข้าถึงข้อมูล
ใช้บังคับกับทรัพย์สินที่บริษัทหลักทรัพย์รับดูแลรักษาไว้เพื่อประโยชน์ในฐานะที่เป็นผู้ได้รับอนุญาตให้เสนอขายตราสาร แสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ข้อ 5 บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีหน่วยงานที่รับผิด
โปรดรอสักครู่... สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ TH | EN รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ เป็นรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการในปัจจุบัน ไม่รวมผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่
ผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การสื่อสารภายใน/ภายนอก - มาตรการลงโทษ (5) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ ( asset management) เช่น - หน่วยงานที่มีหน้าที่ดูแลรับผิดชอบ - ข้อกำหนดการใช้งาน
+%22electronic+property%22+OR+%22electrica... แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต แวดล้อมการควบคุม ( control environment) ให้เกิดบรรยากาศ การควบคุมและสร้างจิตสำนึกที่ดีในการควบคุม และการปฏิบัติงานตามหน้าที่ความรับ
Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries/seminar-nc.pdf แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การ
โปรดรอสักครู่... สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ TH | EN รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ เป็นรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการในปัจจุบัน ไม่รวมผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่
SEC Search Search From : Home > Search > Search Results search: Sitemap Any Sitemap Intermediaries ( 11 ) Documents Microsoft Word ( 1 ) Adobe PDF ( 1 ) http://172.19.1.196:8983/solr/secweb/select?q