เวบ็ไซต 373 ครั้ง) ผูแสดงความคิดเห็นสวนมากเห็นดวยกับ สิ่งที่ ก.ล.ต. เสนอ โดยมีขอเสนอแนะ เพิ่มเติม เชน (1) ควรนับหน้ีสินจาก ดอกเบ้ีย qualified sub-debt เปนหนี้สิน พิเศษ แทนการปรับปรุงนิยาม
ให้ผู้ที่มีคุณสมบัติตามที่ต้องการและสนใจเข้าร่วมงานสามารถที่จะเข้าถึงและทำความเข้าใจงานและสภาพแวดล้อมการทำงานในสำนักงานได้ง่ายยิ่งขึ้น อาทิ การใช้คลิปวิดีโอเพื่อชักชวนเข้ามาร่วมงานโดยสื่อสารผ่านสื่อ
เข้ามาร่วมงาน สำนักงานได้ดำเนินการสรรหาในเชิงรุก ปรับวิธีการเข้าถึงกลุ่มเป้าหมาย ด้วยการเพิ่มรูปแบบและช่องทาง การประชาสัมพันธ์ที่มีประสิทธิภาพมากขึ้น เพื่อให้ผู้ที่มีคุณสมบัติตามที่ต้องการและสนใจเข้าร่วม
การปรบัปรุงโครงสร้างข้อมลูเพือ่รองรบัข้อมลูทรัพย์สิน ลกูค้า โดยจะมกีารต่อยอดไปสูก่ารจดัทาข้อมลูผูถ้อืครองตราสารทนุ ต่อไป รวมถึงจัดงาน Capital Market Datathon เพื่อส่งเสริม ให้เกิดการใช้ประโยชน์จากข้อมูล
ลูกค้ำ เพือ่ให้มัน่ใจว่าผูป้ระกอบธุรกิจตวักลางมีการดูแลเก็บรกัษา ทรัพย์สินของลูกค้าอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และปลอดภัย รวมถึงมิได้มีการใช้ประโยชน์จากทรัพย์สินและข้อมูล ของลูกค้าโดยมิชอบ (3) กำรบริหำรจัด
ด้านการให้ค ำาแนะนำา การลงทุนที่ประชาชนเข้าถึงได้อย่างมีประสิทธิภาพ (wealth advice) • ผ่อนผันระยะเวลาให้ผู้ประกอบธุรกิจปัจจุบันที่ ต้องกรให้บริกรในรูปแบบที่ตัดสินใจแทนลูกค้ ซึ่งเข้ข่ยเป็นกรประกอบธุรกิจ
หน้าที่การตลาดใช้บัญชีของท่าน ซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือ ให้สาระสำคัญไม่ครบถ้วนจาก ผู้แนะนำการลงทุน / ผู้ขายหน่วยลงทุน/เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นเหตุให้เสียหาย ชื่อ
ตลอดจนวิธีการรายงานกรณีพบเห็นหรือสงสัยว่า มีการรับสินบนหรือคอร์รัปชัน ทั้งนี้ สามารถอ่านนโยบาย รวมทั้งข้อมูลล่าสุดที่ปรับปรุงแก้ไขได้จาก intranet ของ ก.ล.ต. โดย ก.ล.ต. จะแจ้งให้กรรมการ ผู้บริหาร และ
มาตรการเผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณะผ่านเว็บไซต์ โดยฝ่ายงานที่รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลจะต้องจัดเตรียม ปรับปรุงข้อมูล ให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน และเสนอขอความเห็นชอบจากผู้อำนวยการฝ่ายก่อนนำส่งข้อมูลให้
มาตรการเผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณะผ่านเว็บไซต์ โดยฝ่ายงานที่รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลจะต้องจัดเตรียม ปรับปรุงข้อมูล ให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน และเสนอขอความเห็นชอบจากผู้อำนวยการฝ่ายก่อนนำส่งข้อมูลให้