Office shall have the power to prescribe rules, conditions and procedures in detail related to the matters specified in this Notification for clarity in practice and for the SEC Office’s examination of the
rules, conditions, and procedures in detail relating to the matters specified in this Notification to provide clarity on compliance and to facilitate the inspection of such compliance by the SEC Office
rules, conditions and procedures in details concerning the provision of this notification to ensure the clarity of practices and to facilitate the inspection process of the Office. Clause 21. In case
for more clarity in practice and for the SEC Office’s examination of such matters. Clause 31 In cases where the SEC Office finds that a securities company violates or fails to comply with this
Notifications for the purpose of clarity in practice and for inspection by the SEC Office. Clause 34 In the case that the SEC Office finds that a derivatives broker violates or fails to comply with this
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
identified the Office shall have the power to prescribe rules, conditions, and procedures in details pertaining to related subject as prescribe in this Notification in order to promote clarity in practice and
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด