บริหารจัดการ PVD และมี License ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน สามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท แบบ short term speculation ได้หรือไม่ ข้อ 2 บริษัทกำหนดให้คณะกรรมการบริษัท 5 ท่านเป็นผู้พิจารณา

ลักษณะของการจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน ตามข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน. 22/2552 ซึ่งบริษัทแม่สามารถบริหาร proprietary trading ให้ บลจ. ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ

จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง)      ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ

ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo

;   เหตุผล คือ เพื่อให้การกำกับดูแลมีความชัดเจน เหมาะสม และบรรลุเป้าหมายที่ต้องการ     2.2 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading)  

หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (Proprietary Trading : Prop Trade) ที่มีอยู่เดิมทั้งหมด[1] รวมทั้งได้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ปัจจุบันและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์

ป้องกัน Churning ให้ชัดเจนขึ้น โดยแบ่งเป็น 2 กรณี ได้แก่          (ก) การไม่ชักชวนหรือกระตุ้นให้ลูกค้ามีการทำธุรกรรมบ่อยครั้งเกินความจำเป็น    

;  2.2 พฤติกรรมอื่น ๆ ที่มีลักษณะเป็นการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน หรือเอาเปรียบผู้ลงทุน เช่น ชักชวน ยุยง ให้ซื้อขายบ่อยครั้ง (churning) หรือ รับบริหาร port ให้ผู้ลงทุน โดยเรียกรับผลตอบแทน หรือเสนอขาย

(1)  การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary  trading) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1 (2)  การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคล

  trading) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1 (2)  การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 2