เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ รายชื่อ ตำแหน่ง / หน่วยงาน ประเภทบัญชีซื้อขาย Trader ID บัญชีในกลุ่ม Investment เช่น directional trading / non-directional trading (ตัวอย่าง) 1.รักษ์ดี มีชูจิตร 2. องอาจ ชาติ
ทราบอย่างเพียงพอในการ ขอความยินยอมจากลูกค้า และเป็นธุรกรรม ที่เป็นธรรมแก่ลูกค้าภายใต้สภาวการณ์นั้น ๆ (1)ระเบียบเกี่ยวกับ Churning (2)กรณีเรื่อง soft Commission (3) วิธีปฏิบัติในการทำธุรกรรมกับบุคคล ที่
• Trading volume • Unsecured debt โครงสรา้งสตูรค านวณ NCR 6/282. การค านวณ NC 10 องคป์ระกอบส าคญัส าหรบัการค านวณ NC 12/28 1) Liquid Asset 2) หนีส้นิ 2.1) หนีส้นิรวม 2.2) หนีส้นิดอ้ยสทิธิ 2.3) หนีส้นิทั่วไป