กรณีบริษัทจัดการกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มิได้ประกอบธุรกิจอื่น (Pure Private Fund) กำหนดห้ามมิให้มีการลงทุนในลักษณะ short term speculation (แก้ไขจากหลักการตามที่ประชุม focus group ก่อน

เป้าหมายที่ต้องการ 2.2 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) 2.2.1 การลงทุนเพื่อสนับสนุนการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนโดยมิใช่เป็นการมุ่งแสวงหาผลกำไรเป็นสำคัญ กำหนดเพิ่มเติม

of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 15/2558 Re: Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries ___________________ By virtue of Section 98(7)(b) of the Securities

เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ รายชื่อ ตำแหน่ง / หน่วยงาน ประเภทบัญชีซื้อขาย Trader ID บัญชีในกลุ่ม Investment เช่น directional trading / non-directional trading (ตัวอย่าง) 1.รักษ์ดี มีชูจิตร 2. องอาจ ชาติ

เปลี่ยนแปลงหรือความแตกต่างของราคา (short term speculation) โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การลงทุนที่ไม่เกิน 1 ปีนับจากวันที่ลงทุน (2) มีมาตรการที่เอื้อต่อหลักการให้ความสำคัญต่อผลประโยชน์ของลูกค้าก่อนผลประโยชน์ของบริษัท

transactions (churning) in the following manners: (1) refrain from soliciting or encouraging clients to enter into transactions more often than necessary; (2) refrain from entering into any transaction for a

บริษัท (proprietary trading) ( (ง) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ถี่เกินความเหมาะสม (churning) · (จ) หลักปฏิบัติในการรับบริการที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินจากนายหน้าซื้อขายหลัก

any person as provided in (1) “Registered company” means any company holds registered or authorized securities for trading in the securities exchange; “Management company” means any mutual fund

ธุรกิจต้องควบคุมมิให้มีการลงทุนระยะสั้นโดยมีเจตนาเพื่อการขายต่อหรือเพื่อแสวงหาประโยชน์จากการเปลี่ยนแปลงหรือความแตกต่าง ของราคา (short-term speculation) ความในวรรคหนึ่ง มิให้นำมาใช้บังคับกับกรณีดังต่อไปนี้

trading) ( (4) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดการกองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้อง (staff dealing rules) ( (5) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ผู้จัดการ