( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก

ทราบอย่างเพียงพอในการ ขอความยินยอมจากลูกค้า และเป็นธุรกรรม ที่เป็นธรรมแก่ลูกค้าภายใต้สภาวการณ์นั้น ๆ (1)ระเบียบเกี่ยวกับ Churning (2)กรณีเรื่อง soft Commission (3) วิธีปฏิบัติในการทำธุรกรรมกับบุคคล ที่