the list of licensed securities companies, please click SEC Check First . For the list of companies / websites liable to undertaking securities business without license, please click Investor Alert
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น ทองคำ น้ำมัน อัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา ท่านสามารถตรวจสอบรายชื่อบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจได้จาก SEC Check First สำหรับรายชื่อบริษัท / เว็บไซต์
รด้านเครื ่องมือให้ข้อมูลแก่ผ ู ้ลงทุน (SEC Check Tools) อาทิ SEC Check First, SEC Fund Check, และ SEC Bond Check รวมทั ้ งผลงานด ้านการส ่งเสร ิมและ กำกับดูแลด้านไซเบอร์ในภาคตลาดทุน (Cyber Risk Supervision
จัดเก็บ เขา้ระบบ - มรีะบบกลัน่กรองงานเป็นล าดบัขัน้ (check and balance) - มรีะบบบรกิารอเิล็กทรอนกิส ์(e-service) เพือ่อ านวยความสะดวก และสามารถ ลดความเสีย่งจากการตดิตอ่ใหข้องขวัญและของก านัลกับเจา้หนา้
นักงำน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุน (บลจ.) และผู้รับฝำกหลักทรัพย์ (Custodian) โดยมีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ (segregation of duty) และมีกำรสอบทำน (check and balance) เพื่อให้เกิดประสิทธิภำพและมีควำมรอบ
issuer เปน บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยฯ (“บจ.”) ควรกำหนดใหสามารถใชกลไก check & balance และมาตรการปองกัน และจัดการ conflict of interest : COI ท่ีมีอยูแลว มาปรับใชตามหลักเกณฑน้ีได โดยเพ่ิมการ
สอบถ่วงดุล (check and balance) มีการวางแนวปฏิบัติที่ดี เป็นต้น (3) มีการสื่อสารแนวทางดังกล่าวให้พนักงานทุกคนเข้าใจและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้ อง เพื่อให้เกิดความร่วมมือและปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย และให้
Market Data Center โดยเปิดใช้งานระบบ SEC Open Data Services เพ่ือเผยแพร่ข้อมลูด้านตลาดทุน ให้ผูส้นใจ นาไปใช้ประโยชน์ และพัฒนาระบบ SEC Fund Check ที่สามารถเปรียบเทียบข้อมูลกองทุนท้ังหมดที่จดทะเบียน ใน
ค่อยน ามาบรรจุเป็น ระเบียบวาระการประชุมได ้ซ่ึงเป็นการปฏิบติัตามหลกัการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance)2 มีการจดัส่งวาระการประชุมล่วงหนา้ เพื่อใหก้รรมการมีเวลาเพียงพอท่ีจะพิจารณาอยา่งละเอียดรอบคอบ