. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the
accordance with the relevant rules and for the work unit responsible for post-trade operation to confirm the securities buying or selling with the counterparty promptly. Clause 8 A securities company shall be
license and evidence on renewal of such license; (11) Copy of Identification Card; (12) Copy of the Shareholders Name List (Form Bor. Or. Jor. 5). In this regard, I confirm my willingness to provide
with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true identity in order to ensure that the client is the person appears on the documents referred to during the
major gains/losses of clients in the year? 2 The standard documentation highlights all important matters for consideration, including: · integrity and identification checks on client, for example: · The
Success) และเมื่อเรียกดูสถานะของเอกสารที่ปุ่ม “ Click ที่นี่เพื่อดูประวัติการส่งข้อมูล ” ระบบจะแสดงผลเป็นรายการที่ส่งเป็น Not confirm จนกว่าจะถึง 6.00 น. ของวันรุ่งขึ้น เมื่อระบบ จึงจะเปลี่ยนเป็น Confirmed
the Capital Market (Normal) I hereby attach the supporting documents required by the Securities and Exchange Commission Office (“SEC Office”) and confirm my willingness to provide any other information
ลูกค้า (KYC/CDD Process) เมื่อลูกค้าเปิดบัญชีหรือเริ่มทำธุรกรรมเป็นครั้งแรก รับทำธุรกรรม /เปิดบัญชี เกี่ยวข้องกับฟอกเงิน /ไม่ให้ความร่วมมือ verify ข้อมูลเพิ่มเติม (เฉพาะบางกรณี) ไม่ใช่ ใช่ identify
regulations under Chapter 4; (5) submission of evidence to confirm clients’ transactions shall comply with the regulations under Chapter 5; (6) provisions of communications and services related to any capital
managing the client’s assets as prescribed under Clause 4(1), the SEC Office shall inspect and verify the client’s assets by taking the following actions: (1) inspecting the client’s assets under possession