พิจารณาแล้วเห็นว่าไม่เป็นไปตามหลักการในการกำกับดูแลในเรื่องดังกล่าว (เช่น เพื่อการทำหน้าที่ check and balance ของผู้ดูแลฯ) โดยประสงค์จะห้าม บลจ. กระทำการในลักษณะดังกล่าว กรณีนี้เห็นว่าสำนักงานสามารถนำหลัก
/> คำตอบ : เจตนารมณ์ในการคำนวณ NAV ของกอง PVD โดยหลักเป็นหน้าที่ของบริษัทจัดการ แต่เนื่องจากต้องการให้มีการ check & balance การคำนวณ NAV ของบริษัทจัดการว่าเป็นไปถูก
หน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ
ตามเกณฑ์ สำนักงานจะพิจารณาดำเนินการอย่างเข้มงวด อนึ่ง บริษัทจัดการอาจใช้ Check list ตามสิ่งที่ส่งมาด้วยในการพิจารณาตรวจสอบการลงทุนได้ 3. บริษัทจัดการต้องจัดส่งหนังสือ
changed after that date. ……………….(name of securities company)…………… does not confirm nor certify the accuracy of such survey result
กู้ในต่างประเทศ (check list) ตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
รับความเสียหายได้ ดังนั้น สำนักงานจึงจะดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลในเรื่องดังกล่าวอย่างเคร่งครัด โดยได้แนบแบบตรวจสอบความครบถ้วนของการเปิดเผยข้อมูลในเรื่องดังกล่าวในหมายเหตุประกอบงบการเงิน (check list) มา
ดี และมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) ภายในองค์กรที่จะช่วยป้องกันการถ่ายเทผลประโยชน์จากการทำรายการระหว่างกัน ตลอดจนการมี ระบบการจัดเก็บข้อมูลและบุคลากรที่จะทำให้การเปิดเผยข้อมูลและรายงาน
; (1) เพิ่ม check box เตือนให้ผู้ลงทุนตระหนักถึงความเสี่ยงจากการลงทุนที่มีการกระจุกตัวสำหรับกรณีซื้อโดยใช้ใบสั่งซื้อ (2
ปฏิบัติงาน (check & balance) ขอให้บริษัทจัดการแจ้งแก่ผู้กำหนดราคาให้แจ้งมูลค่าของตราสารหรือสัญญาดังกล่าวโดยตรงแก่ผู้ดูแลผลประโยชน์ด้วย (2) ในกรณีที่กองทุนรวมไปลงทุนในหน่วยลงทุนต่างประเทศ