. Check and balance system. By appointing a person who will monitor and inspect for the misuse of the client’s assets such as: 3.1 Compliance or other assigned person who will inspect and verify the

accordance with the relevant rules and for the work unit responsible for post-trade operation to confirm the securities buying or selling with the counterparty promptly. Clause 8 A securities company shall be

providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no

license and evidence on renewal of such license; (11) Copy of Identification Card; (12) Copy of the Shareholders Name List (Form Bor. Or. Jor. 5). In this regard, I confirm my willingness to provide

make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and

; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the regulatory authority for information

Success) และเมื่อเรียกดูสถานะของเอกสารที่ปุ่ม “ Click ที่นี่เพื่อดูประวัติการส่งข้อมูล ” ระบบจะแสดงผลเป็นรายการที่ส่งเป็น Not confirm จนกว่าจะถึง 6.00 น. ของวันรุ่งขึ้น เมื่อระบบ จึงจะเปลี่ยนเป็น Confirmed

the Capital Market (Normal) I hereby attach the supporting documents required by the Securities and Exchange Commission Office (“SEC Office”) and confirm my willingness to provide any other information

with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true identity in order to ensure that the client is the person appears on the documents referred to during the

ประโยชน์อย่างเป็นอิสระต่อกัน โดยมีมาตรการควบคุมภายในเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลการปฏิบัติงานระหว่างหน่วยงานทั้งสอง (จัดให้มีระบบ check and balance ตลอดกระบวนการทำงาน) 2. ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการตามข้อ 13 ของ