the Minister under the recommendation of the SEC. “ digital asset exchange ” means a center or a network established for the purposes of trading or exchanging of digital assets, which operates by
หลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
and Exchange Commission under the law governing securities and exchange. “the SEC Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission under the law governing securities and exchange
ใดเป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นโปรดระบุด้วย) BoD Ex-Com AC IC RMC Proprietary trading committee (ถ้ามี) อื่น ๆ โปรดระบุ ชื่อคณะกรรมการ เงื่อนไข 1. ประธาน BoD ต้องไม่ใช่ CEO/MD 1. สมาชิกของ IC RMC ควรเป็นผู้
มอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) หลักการเดิม - ✓ 16. การป้องกัน ความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี
2 The Securities and Exchange Commission 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand www.sec.or.th Tel. : 0-2033-9999 Fax : 0-2033-9660 เขตจตุจกรุงเทพมหานคร 10900
วิธีการรองรับกรณีส่งคำสั่งผิดพลาด (trading error) (อธิบาย) กรณีความผิดพลาดที่เกิดจาก วิธีปฏิบัติ 1. ลูกค้า 2. บลจ. 3. บริษัท LBDU ระบบการรับ/จ่ายเงินค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (อธิบาย) · flow ระบบการรับ
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...