Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
derivatives broker is for client's benefit. In the case where the derivatives broker deposits or invests in assets under Paragraph 1(1) or (4) but later the credit rating is changed, if the derivatives broker
, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed. Additional Guidelines 1. The policy on the management of information technology risk under Clause 5(1
securities underwriting. Clause 5 A securities company shall set up a work unit responsible for custody of clients’ assets which is independent from a work unit responsible for securities trading (front office
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
is the contracting party to set up a mechanism for the management company or its delegate to examine or verify the correctness of the portion of income the fund received under the agreement and to
, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th
Clause 30 of the Notification on Standard Conduct of Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain
กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง