according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

derivatives broker is for client's benefit. In the case where the derivatives broker deposits or invests in assets under Paragraph 1(1) or (4) but later the credit rating is changed, if the derivatives broker

report of net liquid capital calculation, and for each time that such contract is changed; (4) keep every daily report of net liquid capital calculation and evidences using for calculating such particulars

without delay, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed; (4) report on the conformance of the information technology governance policy shall be

. Guidelines 1. In the case where the mutual fund has changed the management company/the mutual fund supervisor, the management company should coordinate and prepare to deliver the information to the new

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

the material facts of any data stated in this form or the form of curriculum vitae certification (form 104-2/Or Por 24-2) have been changed, the company shall inform the Office within seven days from