(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
8.11.2 42 การติดตั้ง patch บนระบบงานจริง ควรดำเนินการตามกระบวนการบริหารจัดการการเปลี่ยนแปลง (change management) ที่กำหนดไว้ เพื่อป้องกันความเสี่ยงและข้อผิดพลาดจากการปฏิบัติงาน 8.11 8.11.2 43 กรณีมีเหตุที่
minimum requirement is the implementation and adherence to a recognised environmental management system (ISO 14001 or equivalent) N/A N/A 3530 Energy 4.1.12 Heating and cooling distribution climate change
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
a change or adjustment of the risk assessment process, including (1) quality objectives (2) quality risks, and (3) responses? How frequent does the firm consider those circumstances? Also, please
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management