งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
ที่ใช้ปัจจัยพื้นฐาน (fundamental analysis) และบทวิเคราะห์ทางเทคนิค (technical analysis) เผยแพร่แก่ลูกค้าในการให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จะต้องจัดให้บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ
กับการซื้อขายสัญญา (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3 (4) การบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัย (incident management) โดยมีรายละเอียด
systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3 (4) การบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัย (incident management) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 4 (5
-small;">3 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องจัดทำบทวิเคราะห์หุ้นด้านปัจจัยพื้นฐาน (fundamental analysis) และนำเสนอข้อมูลตามบท
ส่วนที่ 2 (3) การรายงานการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการชำระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลักทรัพย์ (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 และมาตรา 117 แห...
Ȁ䤎ⴎ숎 54ꃂ숀 ꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎᜎ㔎䠎䀎ᬎ䜎ᤎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᬎ⌎『䀎ᜎĎ㈎⌎䀎ᬎ䜎ᤎᤎ㈎∎⬎ᤎ䤎㈎㜎䤎ⴎȎ㈎∎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᜎ㔎䠎䐎ℎ䠎䐎ᐎ䤎ࠎ㌎Ďㄎᐎ䀎ऎḎ㈎『ᔎ⌎㈎⨎㈎⌎䄎⬎䠎⬎ᤎ㔎䤎⬎⌎㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎ᤎᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎᜎ㌎ᨎᜎ✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎⬎㠎䤎ᤎᐎ䤎㈎ᤎᬎㄎࠎࠎㄎ∎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎ숎 (fundamentalꃂ愀渀愀氀礀猀椀猀⤀숀
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) __________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116...