และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
แนะนำเกี่ยวกับ asset allocation and investment selection และ investment advisory ในการจัดสรรเงินออมรวมถึงการลงทุนในตราสารหลายชนิด ซึ่งรวมถึงการลงทุนในหุ้นกู้ และ/หรือ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมประเภทต่าง ๆ
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ
ประเมินความเสี่ยงและผลตอบแทนแล้วเห็นว่า เหมาะสม และเป็นธรรม (product screening and selection) 2. จัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลแก่ผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ โดยอาจมีเครื่องมือหรือสื่อประกอบการอธิบายหุ้น
瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀㈀⤀ 숀 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) ꃂĀ㈎⌎⨎㜎䠎ⴎ⨎㈎⌎䄎┎『Ď㈎⌎䌎⬎䤎Ў✎㈎ℎ⌎㤎䤎䄎Ď䠎ЎᤎȎ㈎∎⠀䌀漀
;Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบ
ใช้ในการประเมินและคัดเลือกโครงการ (process for project evaluation and selection) โดยระบุกระบวนการและปัจจัยที่ใช้ในการพิจารณา รวมทั้งมาตรฐานหรือวิธีการรับรองอื่นใดที่ใช้อ้างอิง (4)
กับการซื้อขายสัญญา (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3 (4) การบริหารจัดการเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัย (incident management) โดยมีรายละเอียด