company to provide advice or information concerning investment in a fund; (c) having systematic procedures and methods for accepting of purchase or redemption orders which can be examined for certainty and

งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี

Translation (Translation) PAGE (Translation) -45- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company ___________ By...

Audit Firm Name: Subject : ENGAGEMENT PERFORMANCE Prepared by Date ENGAGEMENT PERFORMANCE : Policies and procedures should be established to provide the firm with reasonable assurance that the work

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

Audit Firm Name: Subject: CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE Prepared By: …………. Date: ……………….. CLIENT ACCEPTANCE AND CONTINUANCE: . Such policies and procedures provides reasonable assurance that the

notified promptly for all identified deficiencies in the quality control system. C Complaints and Allegations 1 Does the firm have policies and procedures designed to provide it with reasonable assurance

หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน watch list เช่น บริษัทจัดการอยู่ระหว่างเจรจาจำนวนเงินที่ได้รับชดเชยเป็นพิเศษจากผู้ออกตราสารหนี้ซึ่งเคยผิดนัดชำระหนี้แก่กองทุน

การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อ

ของผู้ประกอบธุรกิจ หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL