ที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ขอบเขตในการตรวจสอบ (Audit scope) ขอบเขตในการตรวจสอบต้องครอบคลุมระบบ IT ที่มีนัยสำคัญ
ระบบเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีการทำคำสั่งให้บริษัทตนเองก่อนในลักษณะตัดหน้าลูกค้า หรือให้บริษัทได้ราคาดีกว่าลูกค้าที่มีคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน อื่นๆ ( โปรดระบุ) 5.6 การปฏิบัติการกองทุน (Back Office
รายงานการใช้เงินในกรณีที่ประสงค์จะนำเงินไปใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนในการดำเนินธุรกิจ) 1.2 หาก issuer ไม่สามารถใช้เงินตามระยะเวลาที่แจ้งไว้กับสำนักงาน ให้ดำเนินการตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ (ถ้ามี) รวมทั้ง
หรือสิทธิใด ๆ ที่จะให้เป็นกองทรัสต์แก่ทรัสตีแล้ว ในกรณีการก่อตั้งทรัสต์โดยผู้ก่อตั้งทรัสต์เป็นบุคคลเดียวกันกับทรัสตี ทรัสต์ย่อมก่อตั้งขึ้นเมื่อ ผู้ก่อตั้งทรัสต์ได้ทำหนังสือแสดงเจตนาก่อตั้งทรัสต์ยื่นต่อ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ส่วนที่ 2 คำอธิบายศัพท์ คำศัพท์ คำอธิบายศัพท์ “การใช้งานอุปกรณ์เคลื่อนที่” (mobile device
สำคัญ เพื่อให้มั่นใจว่าระบบดังกล่าวสามารถรองรับปริมาณการใช้งานได้สอดคล้องกับความต้องการทางธุรกิจ (9) ในกรณีที่มีการมอบหมายให้บุคคลภายนอกเป็นผู้พัฒนาหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบ IT ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มี
บัตรประชาชน กับข้อมูลที่ผู้ลงทุนกรอกผ่านระบบ · การตรวจสอบข้อมูลจากฐานข้อมูลของ สำนักงาน ป.ป.ง. ว่าไม่เป็นบุคคลที่อยู่ใน list · การรับรองความถูกต้องของผู้รับผิดชอบในการ verify · เอกสารที่ใช้ประกอบการ
บุคคลภายนอกอย่างชัดเจน และเป็นลายลักษณ์อักษร เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ให้บริการภายนอกจะสามารถให้บริการได้ตรงตามความต้องการของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ การตัดสินใจในการ ใช้บริการ การเชื่อมต่อ หรือการเข้าถึงข้อมูล
ซึ่งสามารถให้บริการเกี่ยวกับตราสารหนี้และศุกูกได้ q ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟัน
) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของข้อมูล และระบบสารสนเทศ (integrity) และความพร้อมใช้งานของระบบงานสารสนเทศที่ใช้บริการ (availability) รวมทั้งแนวทางในการบริหารจัดการความเสี่ยงดังกล่าว โดยแนบผลรายงานการตรวจสอบด้าน