, who have duty to communicate with or provide services to the client , to display themselves, by ways and means as determined by the intermediary , that they are assigned by the intermediary to provide
particularly, and identifying such services area with obvious signboard or symbol; (2) conducting personnel, who have duty to communicate with or provide services to the client , to display themselves, by ways
shall comply with the following rules: (1) shall make consideration of credit rating information selection with responsibility and caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information
จากการเสนอขายโดยบริษัทมหาชนจำกัดเอง หรือโดยผู้ถือหุ้นของบริษัทมหาชนจำกัด ๙บริษัทจดทะเบียนตามวรรคหนึ่งต้องไม่อยู่ระหว่างถูกตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย C (Caution) หรือมีคำสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์
caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information selection which may cause assets of clients to be in a condition of low liquidity and high risk (cherry picking); (2) shall use the
demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or entering into the
(display) ไว้เป็นเวลา ไม่น้อยกว่าห้าวินาที ข้อ 11 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนเพื่อทำหน้าที่จำหน่าย หน่วยลงทุน ตัวแทนเพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการจำหน่ายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือมอบหมายให้
securities holders directly, not general risks on business undertaking or investment. Describe the characteristics of such risks as well as the causative circumstances and potential impacts thereof (display
examine and shall keep the said record for at least five years from the date of the account opening. Clause 26. In the services of derivatives broker, derivatives broker shall not display false statements
account. Clause 29 In providing derivatives brokerage services, the derivatives broker shall not display any false statements or conceal any facts which should be disclosed in such a manner that may deceive