ซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ. (ว) 14/2559 เรื่อง การเปลี่ยนแปลงการกำหนดระดับ early warning  
เป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้า โดยต้องมีข้อความที่ลูกค้าแสดงความยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ยึดถือหลักทรัพย์ที่ซื้อจากบัญชีมาร์จิ้นและเงินค่าขายชอร์ตไว้เป็นประกันการชำระหนี้ในบัญชีมาร์จิ้นของลูกค้ารายนั้น และ
การขายหน่วยลงทุนกองทุนรวมภายใต้การจัดการที่เป็นกองทุนในลักษณะเดียวกัน ประเภทเดียวกัน หรือมีกลุ่มลูกค้าเป้าหมายเหมือนกัน บริษัทจัดการต้องแสดงให้เห็นว่ามีการใช้แนวทางการประชาสัมพันธ์ในลักษณะเดียวกัน เว้น
") เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดสำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดสรุป
ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้
หลักทรัพย์จดทะเบียนแล้ว ปรากฏว่ามีผู้ถือหุ้นรายอื่นซึ่งมิใช่ผู้ทำคำเสนอซื้อ บุคคลที่กระทำการร่วมกับผู้ทำคำเสนอซื้อ (concert party) และบุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลเหล่านั้น ถือหุ้นรวมกันไม่เกินร้อยละห้าของ
และข้อกำหนดอื่นบางประการที่สำนักงานผู้แทนบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศต้องจัดส่งหรือปฏิบัติ ให้มีความเหมาะสมและชัดเจนยิ่งขึ้นนั้น สำนักงานจึงขอแจ้งข้อกำหนดเกี่ยวกับการจัดส่งข้อมูลและข้อปฏิบัติเกี่ยวกับ
(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต
มีสัญญาซื้อคืนหลักทรัพย์เพื่อการบริหารสภาพคล่อง ต้องมีการกำหนดวงเงิน เงื่อนไข และอัตราส่วนในการทำธุรกรรมดังกล่าวเมื่อเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินที่มอบหมายให้ลงทุน และมีข้อความแสดงความยินยอมของลูกค้าในการ
ในประเทศหรือต่างประเทศซึ่งมีรายการซื้อขายที่มีลักษณะเหมือนกันꃂ℀㔎ᰎ㤎䤎䀎ᔎ䜎ℎ䌎ࠎ㜎䤎ⴎ䄎┎『Ȏ㈎∎ᔎ┎ⴎᐎ䀎✎┎㈎ᜎ㌎Ď㈎⌎숎 และมีการเปิดเผยราคาต่อสาธารณชน “เงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน”ꃂ숀 หมายความว่าꃂ숀 ꃂ䀀㐎ᤎ┎ᜎ㠎