client to perform whenever using the services; (5) conflicts of interest (if any); (6) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set

the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification

apply to electricity generating business. (4) having units of the fund with an equal par value. In case of unit classification, the rules prescribed under Clause 11 shall apply; (5)6 having the policy to

new money laundering and financing of terrorism techniques. The timeframe for trainings shall be set out as the securities company deems appropriate. Chapter 2 Know-Your-Client / Customer Due Diligence

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

standard for a Non-Publicly Accountable Entities, such securities company may prepare financial statements following expense classification by function form - single layer, according to the Notification of

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง