programs/checklists and describe any such changes or updates. If no, how does the firm carry out inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures, and TSQM A5 To promote timeliness and
the firm: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm establish the internal communication process to enable personnel and engagement teams to understand and carry out the SOQM
engagement team carry out their work in accordance with the planned approach. (d) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach
/targets/recovery rates? 7 What is the risk of inexperienced people being out of depth at client (and effect on their dealings with client and superiors) – how is this prevented? What process does the firm
-km The activities carried out with the ships, that belong to the categories from Table 14 as well as those that exceed the thresholds for amber and green are not compliant Note: All thresholds are
used in determination of partner’s remuneration? (Please describe the criteria e.g., job portfolio, audit fee. You do not need to specify amount of remuneration, ) 14 Does the firm carry out staff
(session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock screen) อัตโนมัติ เมื่อไม่มีการใช้งานถึงระยะเวลาที่กำหนด เป็นต้น 1. สำนักงานเข้าสังเกตการณ์ (On-site) การตัดออกจากระบบ (session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock
decisions for audit client; · operate an enforcement mechanism to promote compliance with the policies and procedures; ขึ้ · require the Ethics Partner to carry out appropriate investigations, where the
CB ภาพรวมหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (Cash Balance) งวดประจำวันที่ 16/11/2023 หลักทรัพย์ ตัวย่อ จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดให้วางเงินสดล่วงหน้า
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...