ในกรณีที่ปรากฏในภายหลังว่าแบบและข้อความของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับความเห็นชอบตามมาตรา 67 ไม่สอดคล้องกับสภาพเศรษฐกิจ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจยกเลิกความเห็นชอบที่ให้ไว้
ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เฉพาะกรณีดังต่อไปนี้ (1) กฎเกณฑ์นั้นไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในมาตรา 57 หรือไม่เพียงพอที่จะทำให้หลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในมาตรา 57 บรรลุผล
เกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เฉพาะกรณีดังต่อไปนี้ (1) กฎเกณฑ์นั้นไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในมาตรา 57 หรือไม่เพียงพอที่จะทำให้หลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้
ยากในการบังคับหลักประกัน กรณีข้างต้นถือว่าไม่ได้เป็นการลงทุนในพันธบัตรโดยตรง กรณีนี้ให้ใช้ substance เป็นหลักในการพิจารณา ซึ่งสอดคล้องกับการตีความมาตรา 126(5) ที่ห้าม
/> (1) การเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดเกี่ยวกับการขายและการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (2) การเพิ่มชนิดหน่วยลงทุนที่ไม่ทำให้สิทธิที่ผู้ถือหน่วยลงทุนมีอยู่เดิมด้อยลง (3) การดำเนินการเพื่อให้
: การใช้อำนาจของสำนักงานตามพ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 142 มาตรา 143 ไม่ครอบคลุมไปถึงการสั่งให้บริษัทจัดการชดใช้ค่าสินไหมทดแทนทางแพ่ง เนื่องจากไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของบทบัญญัติ
ซื้อขายล่วงหน้า ไว้ในข้อบังคับของสมาคม อาจไม่สอดคล้องกับตาม มาตรา 230 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ที่กำหนดให้การจัดตั้งสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ต้องมีวัตถุประสงค์เพื่อทำการส่งเสริมการประกอบ
เวลาที่ไม่สอดคล้องกับที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน เช่น รับใบจองซื้อ เงินค่าจองซื้อและจัดสรรหลักทรัพย์ ก่อนระยะเวลาที่กำหนดในหนังสือชี้ชวน เป็นต้น สำนักงานขอเรียนว่า การกระทำในลักษณะข้างต้น
ไม่ว่าจะเป็นการนำนวัตกรรมและเทคโนโลยีมาใช้หรือการนำเสนอผลิตภัณฑ์ใหม่ให้สอดคล้องกับความต้องการของผู้ลงทุน เช่น การให้บริการ program trading การนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า หรือการนำเสนอ
ลงทุนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนาคารฯต้องขอใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. หรือไม่ 2. หากธนาคารฯ จะ outsource งานนายทะเบียนหลักทรัพย์ทั้งหมดให้กับผู้รับจ้างช่วง สามารถทำได้หรือไม่ และหากสามารถ