มีเงินทุนสภาพคล่องเพียงพอในการประกอบธุรกิจซึ่งจะต้องสอดคล้องกับ ความเสี่ยงของการประกอบธุรกิจและสามารถชำระหนี้ได้ทั้งหมดเมื่อเลิกประกอบธุรกิจ เพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่ส่งผล กระทบต่อระบบชำระราคาและลูกค้า
ทบทวนล่าสุดเมื่อวันที่ ________ ความถี่ในการทบทวน ________ 1.3.3 มีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้หรือไม่ ( นโยบายหรือหลักเกณฑ์การกระจายความเสี่ยง ( วงเงินลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท ( การจัดสรรวงเงินตามประเภท
อนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2553 ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการมีสำนักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ ไม่ว่าประเภทใด แต่ไม่รวมถึงผู้ประกอบ
ทรัพย์ที่รับดูแลรักษาทรัพย์สินให้แก่ลูกค้าไม่ว่าเพื่อประโยชน์ด้านการเก็บรักษา หรือเพื่อการซื้อหรือขายหรือยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ หรือเพื่อเป็นประกันการซื้อหรือขายหรือยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ หรือเพื่อ
ระบบงานของบริษัท บริษัทกำหนดพันธกิจ นโยบายแผนธุรกิจ แผนกลยุทธ์ และแผนการดำเนินงานในระดับบริษัทและหน่วยงานย่อยที่ได้รับอนุมัติไว้อย่างชัดเจนและสอดคล้องกันซึ่งสามารถการนำไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม - คาดหมายส่วน