: 28/02/2562 วันที่ตอบ : 05/03/2562 คำถาม : กองทุน buy & hold ในการคำนวณอัตราส่วนการลงทุนใน derivatives ที่มิใช่
ประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นจ.(ว) 7/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกอง buy & hold เพื่อซื้อทรัพย์สินของกองทุนรวมตราสารหนี้เพื่อเสริม
สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต
: กำหนด single entity limit ของ retail MF ดังนี้ (1) กองทุน buy & hold ไม่เกิน 10% ของ NAV  
ซื้อขาย จากจำนวน unit ที่ลงทุน 5. สูตรการคำนวณกำไรสุทธิ = [(sell-buy) *price per unit*units*currency)-(commission*units)] คำตอบ: 1. การทำธุรกรรม
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ
อนาคตของกองทุน buy & hold - เดิม : กำหนดให้การโฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดง
ของกองทุนรวม (“buy & hold fund”) ที่มีการกำหนดห้ามผู้ถือหน่วยลงทุนขายคืนหน่วยลงทุนในช่วงระยะเวลาใด ๆ (“holding period”) ผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องสื่อสารคำเตือนในเรื่องดังกล่าว