firm’s business plan. If yes, please describe 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs? 3 How does the firm deal with the staff turnover in busy season? B Recruitment 1 Does the firm
Exchange Commission No. SorNor. 21/2551 Re: Acts that may Create Conflicts of Interest on Fund Management and Protective Rules (No. 2) -------------------------------- By virtue of the Section 126(1) of the
Exchange Commission No. SorNor. 29/2549 Re: Acts that may Create Conflict of Interest on Fund Management and Protective Rules By virtue of Section 98(7)(b) and Section 126(1) of the Securities and Exchange
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...
Page | 6 คำอธิบายข้อมูล รหัสของตาราง DA_ACCOUNT_TH ชื่อตาราง จำนวนบัญชีซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ active รายเดือน แยกตามประเภทผู้ลงทุน (เฉพาะบัญชี Exchange & Broker) ความถี่ของข้อมูล ความล่าช้าและ
operational procedure clearly with regard to granting a consent to a designated person to act on behalf of the securities company or to approve any action that will create an obligation for the securities
ใช้ในการรับคำสั่งและติดต่อกับลูกค้า รวมทั้งโทรศัพท์มือถือ หมายถึง ลูกค้าที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดรายนั้นๆ (active client) ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา
ลูกค้าทั้งหมด................ราย ข้อมูล ณ วันที่........ โปรดระบุ % ลูกค้าที่ใช้บริการต่อเนื่อง (active users).........% ข้อมูล ณ วันที่........... หมายเหตุ : active users หมายถึงลูกค้าที่มีการทำธุรกรรม
) Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 29/2549 Re: Acts That May Create Conflicts of Interest on Fund Management and Preventive Rules dated 19 July 2006; (2
systems, if needed, to ensure availability as required under (3). Clause 13 An intermediary shall create an awareness of IT policy and related procedures among its employees and contractors who are engaged