มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 72 แห่งประกาศ สข/น. 23/2552* วันที่ถาม: 18/03/2546 วันที่ตอบ: 20/03/2546 คำถาม: 1. บลจ. บันทึกมูลค่าตราสารหนี้ที่ลงทุนเป็นศูนย์ และต่อมาได้รับชำระหนี้เป็นหุ้น ดังนี้ ผู้ใดเป็นผู้มีสิทธิในการได้รับเงินจากการขายหุ้นดังกล่าว ระหว่างผู้ถือหน่วย ณ วันที่บันทึกราคาตราสารหนี้เป็นศูนย์ หรือผู้ถือหน่วย ณ วันที่ บลจ. ได้รับหุ้น 2. หากหุ้นที่ บลจ. ได้รับมาตามข้อ 1. มีการจ่ายเงินปันผล ผู้ใดเป็นผู้มีสิทธิในเงิ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
> คำถาม: ในปี 2548 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ mark ราคาของ BE เป็น 0 แต่ต่อมาปี 2556 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้ทรัพย์สินคืนมาจากแผนฟื้นฟูกิจการ ทรัพย์สินที่ได้มาดัง
เงินฝากต่างประเทศไม่เกินอัตราส่วนที่กำหนดตามข้อ 71 ของ สน. 24/2552 แต่ผลของการ mark to market เงินฝากเป็นสกุลเงินบาททำให้การลงทุนเกินอัตราส่วนที่กำหนด เมื่อครบกำหนดระยะเวลาตามโครงการแล้ว กองทุนดังกล่าวจะ
ทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ โดยที่ปัจจุบันบริษัทจัดการจะเป็นผู้คำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (กองทุน) โดยใช้หลักเกณฑ์การคำนวณ (mark to market) ที่สมาคม
มูลค่าหลักประกันคงเหลือภายหลังจากการปรับมูลค่าตามราคาตลาด (mark to market) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (4) จำนวนและประเภทของทรัพย์สินที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้า
ทำการ (3) ผลขาดทุนจากฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าและมูลค่าหลักประกันคงเหลือภายหลังจากการปรับมูลค่าตามราคาตลาด (mark to market) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หลังจากการปรับมูลค่าตามราคาตลาด (mark to market) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (4) จำนวนและประเภทของทรัพย์สินที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำมาวางเป็นหลักประกันเพิ่มเติม