จัดส่งผลการประเมินดังกล่าวต่อสำนักงานทุกปี ตามแบบและวิธีการที่สำนักงานกำหนด 2. ฝ่ายงานหรือหน่วยงานใดของผู้ประกอบธุรกิจ ที่ควรเป็นผู้รับผิดชอบในประเมินแบบ RLA เช่น business, risk, compliance หรือ IT
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
right of a person to participate in an investment in any project or business; (2) specifying the right of a person to acquire specific goods, specific service, or any specific other right under an
ความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care
purpose juristic persons to ensure their compliance with this Emergency Decree; (3) to prescribe types of assets and securities which may be approved for securitization and types of securities to be issued
กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance System) 2.9 ระบบการจัดการข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (Complaint Management System) เอกสารแนบท้าย : แบบประเมินความพร้อมด้าน IT 2 ส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับบริษัท
) หลักการเดิม - ✓ 18. การบริหาร ความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management : BCM) หลักการเดิม - ✓ 19. การดำเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ หลักการเดิม - ✓ 20. การจัดการ เรื่องร้องเรียน หลักการ
ความเสี่ยงต่อคณะกรรมการที่ทำหน้าที่กำกับดูแลความเสี่ยง (ข) หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ด้าน IT (IT compliance function) มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่
or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ