or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
has ceased its business operations, it shall complete the purchase, sale or exchange of digital assets, settlement and delivery of any outstanding transaction, or take any actions in accordance with the
shall take such actions as may be reasonable to protect and preserve the things and interests of the holders of securities of the special purpose juristic person and shall promptly report on the business
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
ความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care
เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ลักษณะการประกอบธุรกิจ (business model) อธิบายลักษณะการประกอบธุรกิจ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้เห็นว่าบริษัทเน้นการประกอบธุรกิจในลักษณะใด โดยอธิบายตามหัวข้อ
) หลักการเดิม - ✓ 18. การบริหาร ความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management : BCM) หลักการเดิม - ✓ 19. การดำเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ หลักการเดิม - ✓ 20. การจัดการ เรื่องร้องเรียน หลักการ
(Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีความรู้ความเข้าใจ มีคุณสมบัติและมีความพร้อมของระบบงาน รวมทั้งมีกลยุทธ์ในการประกอบธุรกิจให้ประสบความ
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...
ระบบ IT หยุดชะงัก ไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ หรือไม่สามารถดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง 12.2.2 วิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis) จากเหตุการณ์ความเสี่ยงตาม ข้อ 12.2.1