มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
>ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถพิจารณาการประกาศรับและปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (“I Code”) ได้ตามความสมัครใจ โดยสามารถปรับใช้ให้เหมาะสมกับลักษณะธุรกิจ และสามารถชี้แจง
รายงาน I 1 และ I 2ꃂᜀ㔎䠎䄎ᤎᨎℎ㈎Ḏ⌎䤎ⴎℎᤎ㔎䤎䌀⬎䤎⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎᜎ⌎㈎ᨎ㈎∎䌎ᤎ㔀 ✀ㄎᤎᜎ㌎Ď㈎⌎䄎⌎ĎȎⴎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎᘎㄎᐎ䐎ᬎᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎䀀⌎㐎䠎ℎᔎㄎ䤎䄎ᔎ䠎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎጎ⨀㐎䤎ᤎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎḎ␎⠎ࠎ㐎Ď㈎∎ᤎ㈀㔀㐀㜀 䄀┎『⬎㈎Ďℎ㔎Ȏ䤎ⴎ⨎⨎ㄎ∎ᬎ⌎『Ď㈎⌎䌎ᐎ䈀ᬎ⌎ᐎᔎ㐎ᐎᔎ䠎ⴎ⨎ⴎᨎᘎ㈎ℎ⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎ䐎ᐎ䤎ᜎ㔎䠎Ў㠎ጎࠎ
โดยกำหนดแบบรายงานตามแนบi และกำหนดให้ส่งปีละ 1 ครั้ง โดยให้จัดส่งภายใน 30 วันนับจากวันสิ้นปี (ตามข้อ 132/1 ของประกาศจัดการ) 2.2
; I II III IV จำนวนผู้ลงทุนที่เสนอขายได้ตามเกณฑ์  
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ตลาดหลักทรัพย์ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศดังกล่าว เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นการเฉพาะใน Appendix B - I - SFC Circular แนบท้าย MoU (2) ให้บริษัทจัดการได้รับยกเว้นไม่
มีการกำหนดนิยามสภาพคล่องซึ่งกองทุนรวมดังกล่าวข้างต้นต้องดำรงดังนี้ 2.1 สภาพคล่องระดับที่ 1 (tier I) ได้แก่