มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
เหมาะสมของระดับความรุนแรงของสถานการณ์ที่กำลังเผชิญอยู่ได้ โดยไม่ต้องขอความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นรายกรณี ทั้งนี้ แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) และแผน
เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (“operational risk capital”) กรณีที่เป็นบริษัทที่เพิ่งเริ่มประกอบธุรกิจมีความซับซ้อนเข้าใจยาก และขอให้สำนักงานพิจารณาปรับปรุงวิธีการคำนวณดังกล่าวให้ง่าย
ผลิตภัณฑ์และบริการในตลาดทุน (new products and new capital market services) (2) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมายที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน
ขึ้น และ สืบเนื่องจากโครงการดังกล่าว ในการประชุม ASEAN Capital Market Forum ณ ประเทศฟิลิปปินส์ เมื่อวันที่ 16 สิงหาคม 2550 Monetary Authority of Singapore (“MAS”) และสำนักงานได้ร่วมลงนาม