จำหน่าย ฐานะในการจัดจำหน่าย การมีส่วนร่วมในการกำหนดราคา ชื่อหลักทรัพย์ จำนวน หุ้น มูลค่าการจัดจำหน่าย ทั้งหมด มูลค่าเฉพาะที่ บริษัท ได้จัดจำหน่าย มูลค่าส่วนที่บริษัท จัดจำหน่ายไม่หมด และรับเข้าบัญชีบริษัท
สัดส่วนการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านตนเอง (in-house broker) (กรณี บล. บงล.) ( หลักเกณฑ์ในการพิจารณาเลือกบทวิเคราะห์/วิจัยที่ใช้ในการสนับสนุน การตัดสินใจลงทุน ( วิธีการเปิดเผยข้อมูลให้ลูกค้ากองทุนส่วน
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
Commission Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 68/2547 Re: Custody of Customer Assets of Licensed Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 9 Section 18 Section 33
Commission Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 65/2547 Re: Rules for Undertaking Derivatives Business for Licensed Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 9 and
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 50/2549 Re: Rules on Waiver for Appointment of Independent Director of Derivatives Broker _____________ By virtue of the second paragraph of
. In this Notification, “Derivatives broker” means any company licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives broker, but shall not include a financial institution under other
บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (25) ผู้ลงทุนอื่นใดตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ได้แก่ผู้ลงทุนดังต่อไปนี้ (1) นิติบุคคลที่มีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ (ก) มีส่วนของผู้ถือหุ้นตาม
ทั้งหมด 5. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) (2) การดำรงหลักประกันของบัญชีมาร์จิ้น และบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประจำเดือน ระดับ Margin จำนวน ราย จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้ จำนวนเงิน
Section 100 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 100. The appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require prior approval from the Office. Application