Microsoft Word - hearing _selling agent & LBDU_ 04122552.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการตั้งตวัแทน ขายหรือรับซื้อคืนหนวยลงทุน (selling agent) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก
Licensed Derivatives Brokers (No. 3) dated 28 February 2012. 2 Clause 3 A derivatives broker shall not appoint any person as its agent to undertake custody of assets of clients. Clause 4 In undertaking
, willfully or negligently, of the derivatives broker or its staffs. Clause 3. Derivatives broker shall not appoint any person to be its agent to undertake custody of customer assets. (Translation) 2 Clause 4
derivatives broker or its staffs. Clause 3. Derivatives broker shall not appoint any person to be its agent to undertake custody of customer assets. (Translation) 2 Clause 4. In taking custody of customer
acquisition / disposition วิธีการไดมา2/ จําหนาย3/ Method of acquisition/ disposition ไดมา/จําหนายผาน บล. ……….. Transaction made through (specify broker’s name) ผูซื้อ/ ผูรับโอนหลักทรัพย โปรดระบุชื่อ
after transaction date วิธีท ารายการ3 Method of transaction ท ารายการผา่น บล. …….. Transaction executed by (Specify broker’s name) หากเป็นการซ้ือขาย หลกัทรัพย ์ โดยวางหลกัประกนั ให้ระบุดว้ย 4 (Specify
such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the transaction set forth in
provides services within the scope approved for such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its
customer who authorized it to perform as his/her agent in derivatives trading, such contract shall not have any statements denying the derivatives broker’s responsibilities to the customers from any act or