the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

invest in derivatives issued by any issuer or traded in any derivatives exchange which is not under the supervision of the Office, the Office shall have power to specify types of derivatives contracts in

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives

กำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “กองทุนรวมอีทีเอฟ (exchange traded fund)” หมายความว่า กองทุนรวมเปิดที่ โดยทั่วไปบริษัทจัดการกองทุนรวมจะขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนกับผู้ลงทุนรายใหญ่ และจัดให้มี ตลาด

number 3. Experience in capital markets Are you currently allowed by law to audit the financial statements of the public interest entities whose shares are traded in the main board of the foreign stock

Checklist for Foreign Exchange-Traded Fund (ETF) Application Form Name of foreign ETF: ________________________________________________________ Home Economy

make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก