the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
appropriate consultation took place for difficult or contentious matters? If yes, Please describe the policies and procedures. If no, How does the firm ensure that the difficult or contentious matters have been
. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก
ซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงาน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back
investor; (b) compliance with the investment policy and rules concerning investment as specified by the law; (c) prevention, correction or management of any risks arisen from investment. (3) back office
FA ที่ส่งข้อมูล Filing ชุดนั้น ให้เรียกข้อมูลเดิมที่เคยส่งที่ช่อง วันที่ยื่น Filing version แรก ได้เลย
เลือกปุ่ม BACK 5.2 กรณีที่บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับผู้บริหารตามข้อ 4 ครบถ้วนแล้ว หน้าจะจะปรากฏข้อความตอบรับ การส่งข้อมูลของสำนักงาน และสั่งพิมพ์แบบแจ้งรายชื่อผู้บริหาร ซึ่งบริษัทสามารถเลือกพิมพ์ · ภาษาไทย