จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่
เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :
ทำการแยกฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ซื้อตราสารหนี้เพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ออกมาต่างหาก ฝ่ายงานดังกล่าวสามารถขึ้นตรงกับผู้บริหารที่ทำหน้าที่ดูแลงานด้าน Back Office ได้หรือไม่ คำ
ทำ back testing ของกลยุทธ์การลงทุนเสมือนว่าได้มีการลงทุนมาตั้งแต่ในอดีตเพื่อเป็นข้อมูลให้ผู้ลงทุนเข้าใจกลยุทธ์การลงทุนมากขึ้น บลจ. จะต้องเปิดเผยคำเตือนอย่างชัดเจนว่า ข้อมูลดังกล่าวจัดทำเพื่อให้ผู้ลงทุน
กลยุทธ์การลงทุนและผลการดำเนินงานในอดีตที่ผ่านมาที่จากการทำ back test โดยจะพบว่าเอกสารการขายจะให้ข้อมูลเพียงแค่ จุดเด่นของกลยุทธ์ และการคัดเลือกหุ้น รวมถึงตัวชี้วัดที่ใช้กำหนดสัญญาณในการซื้อและขายก็กำหนด
㈎䀎ᜎ䠎㈎Ďㄎᨎ⬎⌎㜎ⴎᔎ䠎㌎Ď✎䠎㈎⠎㤎ᤎ∎䰎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ࠎ『䐎ℎ䠎ᤎ㌎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㈎Ў㌎ᤎ✎ጎⴎㄎᔎ⌎㈎⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎Ў㌎ᤎ✎ጎᔎ㈎ℎᰎ㤎䤎ⴎⴎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎⠀猀椀渀最氀攀 攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้
攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้ ข้อ 7ꃂ숀 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงเครดิตตามข้อ 6 ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ꃂ Ѐ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ⴎ㔎Ďᴎ䠎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎䌎ᤎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㔎ⴎㄎᤎ