ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556) รายละเอียดของบริษัท ใช่ ไม่ใช่ 4.1 มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (1
ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back
คุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนด เช่น กรรมการ/ ที่ปรึกษาบริษัท / ผู้อำนวยการฝ่าย / FM / ผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) / ผู้ติดต่อผู้ลงทุนและผู้ถือหุ้น เป็นต้น (4) บทกำหนดโทษพนักงาน 3) ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติ
ประกอบธุรกิจ หมายเหตุ ประเภทการจดทะเบียน วันที่จดทะเบียน หมายเหตุ ภายใต้ พรบ.ทรัสต์ ประเภทใบอนุญาต เลขที่ วันที่ใบอนุญาตมีผล การประกอบธุรกิจ วันที่เริ่มประกอบธุรกิจ หมายเหตุ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้รับความ