lender or its agent , do so with an understanding that such borrowing or lending is made in accordance with any of the following purposes: (1) to enable the borrower or other persons to deliver securities
Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives
13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and
หลักทรัพย์ กับผู้ยืมหลักทรัพย์ 2. จำนวน ให้แสดงจำนวนรายของคู่สัญญา ดังนี้ 2.1 Principal หมายถึง บริษัทกระทำในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ โดยให้แสดงจำนวนรายของผู้ยืมหลักทรัพย์ (borrower) 2.2 Agent หมาย
Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as both Houses of Parliament, as follows: SECTION 1. This Act shall be called the "Securities and
, borrowing, lending of securities or for the guarantee of purchase, sale, borrowing or lending of securities or for any other benefit, shall comply with the rules prescribed in this notification. The
with such information on the disposition’s side put in bracket; 3. กรณีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ระบุวิธีการได้มาซึ่งหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น การซื้อในตลาดหลักทรัพย์
/ monitored on an ongoing basis or what process taken to reduce that risk. 9 How is client continuance dealt with in the cases of proposed or ongoing litigation? 10 Has the firm been in any tender process