ธุรกิจตัวกลางและผู้ลงทุน เพ่ือติดตามความเสี่ยงและการคุ้มครองผู้ลงทุน - บลจ. และ LBDU: กำหนดความเส ี ่ยง ( Inherent risk) เพ ิ ่มเต ิมสำหรับ Significant activities ที่เกี ่ยวกับการบริหารจัดการกองทุนส่วน
ต่างประเทศยกระดับ ความเชื่อมโยงและส่งเสริม Cross-Border products A: สนับสนุนให้ตลาดทุนเป็นแหล่งสะสม ความมั่งคั่ง B: เสริมสร้างความรู้ด้านตลาดทุน (Financial Literacy) ล่าช้ากว่าก าหนดด าเนินการแล้วเสร็จ 2