Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency
institution’s clients. However, the securities company must, in case of cross-border omnibus accounts, assess the adequacy and effectiveness of the financial institutions’ KYC/CDD measures and controls prior to
2018 in the relevant matters: (1) the regulator of the foreign service provider is located in a country that has participated in the Financial Sector Assessment Program (FSAP) and received the assessment
ที่เป็นการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศดังนี้ ที่อยู่ในความดูแลของตัวแทนในต่างประเทศ (1) โครงการ Cross-border Offers of ASEAN Collective
-border offerings of funds between Hong Kong and Thailand, and signed the Memorandum of Understanding between the Securities and Futures Commission of Hong Kong and the Securities and Exchange Commission of
that was assessed under the FSAP and earned at least “Broadly Implemented” assessment results in the part relating auditors? Yes No 4.5 Have you ever been inspected by the audit oversight authority? Yes
shall render the company is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the
such board of directors; (1) management of information technology risks which covers identification, assessment, and control of risks within the organization’s acceptable level; (2) allocation and
product และดำเนินการให้มี sales process ที่สอดคล้องด้วย 3.1.5 sales process เพิ่มเติมสำหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มี
ป้องกันความเสี่ยงในการลงทุน (hedging) เพื่อกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น 2. ในการจัดการลงทุน บริษัทจัดการจะต้องมีระบบการประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่