-border offerings of funds between Hong Kong and Thailand, and signed the Memorandum of Understanding between the Securities and Futures Commission of Hong Kong and the Securities and Exchange Commission of

Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

· Receipt of money transfer [ ] 10. Other supporting documents ( please specify ) _________________________________________________ * Documents 2. – 4. shall be prepared in accordance with the formats set out

figures): in Home Jurisdiction ___________________________________ offered cross-border ___________________________________ Total ___________________________________ As at (date) __________________________

member country executing the Memorandum of Understanding Concerning Cooperation and Exchange of Information on Cross-border Offers of ASEAN Collective Investment Schemes to Non-retail Investors or the

management (latest available figures): in Hong Kong (HKD) ___________________________________ offered cross-border (HKD) ___________________________________ Total (HKD) ___________________________________ As

cross-border ___________________________________ Total ___________________________________ As at (date) __________________________ Part C: Distribution of ARFP Passport Fund and CIS Operator’s Local

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

ที่เป็นการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศดังนี้ ที่อยู่ในความดูแลของตัวแทนในต่างประเทศ (1) โครงการ Cross-border Offers of ASEAN Collective