เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขที่ อนจ. 5/2561 เรื่อง การสนับสนุนผู้ให้บริการด้านการให้ค าแนะน าและวางแผนทางการเงิน ท่ีมีคุณภาพและประชาชนเข้าถึงได้ (wealth advice for all) เผยแพร่เมื่อวันท่ี 9 มีนาคม
.................................................................................................................................................... โทรศัพท์ ............................................................................E-mail……………………………………………………. วันที่คาดว่าจะเร่ิมให้บริการ wealth advice
การลงทุน (“wealth advice”) ดว้ยส านกังานไดอ้อกประกาศดงัต่อไปน้ี เพื่อรองรับการใหบ้ริการ wealth advice ท่ีมีการใหค้ าแนะน าและน าเสนอ Investment Solutions ท่ีค านึงถึงประโยชน์ของผูล้งทุนเป็นส าคญั
แบบค ำขอรับควำมเห็นชอบเปลีย่นแปลงระบบงำนผู้ให้บริกำรออกแบบกำรลงทุน (wealth advisor) 1. ช่ือบริษทั
ด้านหลัก คือ (1) Empowering Business (2) Streamlining Services และ (3) Democratizing Wealth ซ่ึงครั้งที่แล้วผมเล่ารายละเอียด ในด้านการขับเคลื่อนดิจิทัลอำนวยความสะดวกให้ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนสามารถ
= = 1,000,000 ตามเงือ่นไขของ แตล่ะกองทุน 02-646-9999 บล.ฟิลลปิ = = 5,000 5,000 "Phillip Fund Supermart" app 02-635-1718 บล.หยวนตา้ (กองทุนรวม) = = 100,000 100,000 ระบบ "Yuanta Wealth" 02-009-8888 บล.หยวนตา้
FinTech Challenge ในครั้งท่ี 3 นี้ จากทีมท่ีสมัครกว่า 50 ทีม เราได้คัดจนเหลือ 12 ทีมที่น่าสนใจ มาเข้าร่วมโครงการ ไม่ว่าจะเป็นด้าน wealth management / robo-advisor / copy trade / payment / alternative
เวลาที่สั้น ประกอบกับยังมีการกระจายการลงทุนผ่านกองทุนรวมที่น้อย ดังนั้น จึงควรมีการวางแผนทางการเงิน โดยควรได้รับบริการด้าน Wealth Advice เพื่อให้ความรู้และคำแนะนำไปสู่ การจัดพอร์ตเพื่อให้มีการกระจายการ
ลงทนุในสัญญาซื้อขายลวงหนา (“ผูจัดการ DF”) (3) ผูสงคําสั่งซื้อขายเพื่อกองทนุ (4) นักวางแผนการลงทุน (“wealth advisor”) เหตุผล เพื่อใหสํานักงานสามารถกํากับดูแลบุคคลที่มีความเสี่ยงในการปฏิบัติหนาที
(ข) บุคลากรท่ีท าหนา้ท่ีส่งค าสั่งซ้ือขายหลกัทรัพยไ์ปยงัหน่วยงานภายนอก (ค) Wealth advisor (นกัวางแผนการลงทุน) ทั้งน้ี บุคลากรตาม (1)(ก) – (ข) ส านกังานไดเ้ปิดใหมี้การรับฟังความคิดเห็นจากภาคธุรกิจ และ