ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน
สำนักงานขอเรียนว่า หลักการดังกล่าว มีวัตถุประสงค์เพื่อไม่ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีอำนาจในการจัดการโดยไม่จำกัดและเป็มามาตรฐานสากลของการกำกับดูแลกิจการ (“Governance”) ที่ดี ซึ่ง Governance เป็นหนึ่งใน
rating2 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก3 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนโดยเฉพาะ HNW บุคคลธรรมดา และ big
) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง
หลักทรัพย์ ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) บางแห่งทำรายการซื้อและขายคืนหลักทรัพย์จดทะเบียนบนกระดานรายใหญ่ (big lot) กับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคล โดย บล. ดัง
(Corporate Governance Report of Thai Listed Companies : โครงการ CGR) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (“IOD”) อย่างต่อเนื่อง (สาระสำคัญของโครงการ CGR ปรากฏตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 1) โดยโครงการดัง
ในลักษณะการซื้อขายรายใหญ่ (big lot) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (2) หนี้สินจากการซื้อตราสารหนี้ภาครัฐที่มี
ลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุน
อย่างมีประสิทธิภาพและตรงจุดมากกว่า เช่น การทำให้กลุ่มธุรกิจการเงินมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี (good corporate governance) ให้บริการแก่ลูกค้าด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวังตามมาตรฐาน
ดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) หมวดที่ 1 การกำกับดูแลและบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศระดับองค์กรที่ดี (governance of enterprise IT)