เรื่อง การควบคุมดูแลรายการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk)
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำในการเสนอขายผลิตภัณฑ์กรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link")
แนวทางการปฏิบัติเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการเสนอขายกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link")