securities and whether they are offered privately or publicly. These are important factors to determine the level of impact: Type of securities Who offers the securities Nature of offers Regulations New
the policy or the supervisory rules in effect at the time or to ensure the interest of investor protection, the SEC is empowered with rights to order the mutual fund management company to take any
have conflict of interests or there are adequate measures to manage conflict of interests Principles : Controlling persons or those who have influence on a listed company (directors, executives and
ownership of the business. Positive gains of the company will also benefit the shareholders. However, the capital increase may cause a dilution effect on shareholders. Therefore, supervision of the program
ทรัพย์ – บริษัทต้องมีคุณสมบัติเหมาะสมตามที่กำหนด และเปิดเผยข้อมูลเพียงพอเพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถใช้ในการตัดสินใจลงทุน ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้รับผลกระทบจากการเพิ่มทุน (dilution effect) – บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูล
Rule Making Process SHARE : Detail Content 1. Assess the importance of matters 2. Study international supervisory measures and standards 3. Conduct regulatory impact assessment: Analyze the
กฎหมายหรือกฎเกณฑ์ (Regulatory Impact Analysis : RIA) เป็นกระบวนการตรวจสอบความจำเป็นในการตรากฎหมายหรือกฎเกณฑ์ โดยวิเคราะห์สภาพปัญหาและเหตุผลที่รัฐควรจะเข้าไปแทรกแซงในเรื่องนั้น และพิจารณาทางเลือกต่าง ๆ ที่
interpreted as having effect in substitution for or supplementary to the Thai version thereof. Please note that the translation has not been subjected to an official review by the SEC Office. The SEC Office
dilution effect ด้วย ดังนั้น ในการกำกับดูแลจึงต้องคำนึงถึงการให้ความคุ้มครองแก่ผู้ลงทุนด้วย สรุปหลักเกณฑ์ เกณฑ์การอนุญาต ESOP จะใช้กับกิจการและหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ กิจการ บริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้น