ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน
เป็นสาระสำคัญ 2. ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้มีมติถอดถอนบุคคลนั้นจากการเป็น CEO ของบริษัท เนื่องจากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับธรรมภิบาลและความโปร่งใสในการบริหารจัดการ โดยผู้
ตามที่กำหนดในข้อ 4(1) ถึง (5) ซึ่งจากข้อมูลที่ บลน.(ประเทศไทย)แจ้งมาแสดงได้ว่า COO มีลักษณะเป็นหัวหน้างานโดยตรงของสายงาน compliance และ Finance/Sales support โดยไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ CEO ของ
คู่มือดังกล่าวส่วนหนึ่งกำหนดว่า ประธานกรรมการและผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) ไม่ควรเป็น คนเดียวกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ที่ยังคงมีประธาน
งานของฝ่ายจัดการ จึงควรมีการกำหนดให้ประธานกรรมการบริษัทเป็นคนละคนกับผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการ (CEO in practice) สำนักงานจึงเห็นควรที่บริษัทจัดการที่
ᤎĎ㈎⌎Ď㌎⬎ᤎᐎ䌎⬎䤎ᔎᤎ䀎ⴎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ⠀挀漀渀昀氀椀挀琀⤀숀 เป็นผู้ใช้สิทธิ์จองซื้อหุ้น IPO แทนนั้น ควรให้ผู้ที่มีอำนาจสูงกว่าเป็นผู้กำหนด เช่น ให้ผู้มีอำนาจสูงกว่า CEO เป็นผู้กำหนดสิทธิ์จองซื้อหุ้น IPO ให้แก่
rating2 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก3 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนโดยเฉพาะ HNW บุคคลธรรมดา และ big
) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง
หลักทรัพย์ ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) บางแห่งทำรายการซื้อและขายคืนหลักทรัพย์จดทะเบียนบนกระดานรายใหญ่ (big lot) กับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคล โดย บล. ดัง
ในลักษณะการซื้อขายรายใหญ่ (big lot) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (2) หนี้สินจากการซื้อตราสารหนี้ภาครัฐที่มี